محکوم نمودن یک شرکت آمریکایی توسط (CFTC) (عالی­ترین نهاد قانون‌گذاری و نظارتی ایالات متحده در مورد بازارهای مالی) و دادگاه فدرال به کلاهبرداری در معامله‌های فارکس؛ (CFTC) و دادگاه فدرال کالیفرنیا مجموعه شرکت (MAK1) و مدیرعامل آن را به کلاهبرداری چندین میلیون دلاری، محکوم کردند. این نهاد اعلام کرده است که در 17 آگوست 2009 یک اقدام مشترک برضد این شرکت فارکسی به همراه کمیسیون شرکت­های بزرگ در دادگاه فدرال کالیفرنیا، انجام داده است.

به نقل از سایت «بلومبرگ»، مجموعه شرکت­های ذکر شده و مدیر اجرایی آن با تقلب و فریب، حداقل 4/16 میلیون دلار از 122 نفر برای معامله‌های فارکس دریافت کرده و از آن‌ها سوء استفاده نموده است. آن­ها از سرمایه‌ی مشتریان برای پرداخت به مشتریان دیگر استفاده و برای پنهان کردن این مسأله، صورت حساب­های غیرواقعی ارایه می­دادند. دادگاه در این باره به صورت اضطراری تشکیل شد و دستور به توقیف دارایی متهمان، کنترل و بررسی اموال و سوابق آن­ها داد. دادخواست بیان می­کند که متهمان از راه­های زیر و با فریب و اغوای مشتریان، پول‌های زیادی را از آن‌ها دریافت کرده‌اند.

1) ضمانت برگشت 40% تا 50% سرمایه‌ی سالانه؛

2) به مشتریان اطمینان می­دادند که سرمایه­گذاری در این شرکت توسط سیاست­های بیمه­ای محافظت می­شود؛

3) ادعا می­کردند که بیش از50 میلیون دلار سرمایه دارند و گاهی اوقات این سرمایه را بیش از 500 میلیون دلار اعلام می‌نمودند؛

4) ادعا می­کردند که معامله­گران با تجربه‌ی 6 ساله، درآمدشان دو برابر می­شود؛

5) عدم افشای ریسک و خطرهای ناشی از معامله‌های اهرمی فارکس؛

6) عدم افشای این‌که مدیر عامل شرکت به علت جعل و تقلب در سرمایه­گذاری، در سال­های گذشته، از هرگونه ارتباط با اعضای کانون ملی نمایندگی اوراق بهادار (NASD) که امروز به عنوان سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی شناخته می­شود، منع گردیده است.

در اواخر فوریه‌ی 2009 مدیرعامل شرکت با اقداماتی نظیر ارایه‌ی یک نامه ‌از سوی یک حسابدار که بیان می­کرد شرکت 50 میلیون دلار سرمایه دارد، در حالی که در آن زمان حساب بانکی آن کم‌تر از 200 هزار دلار بود و یا این ادعا که شرکت با وجود شرایط منفی بازار طی شش سال آینده رشد بسیاری خواهد داشت، شروع به تلاش برای جلب اطمینان مشتریان نمود. متهمان هم‌چنین از سرمایه و پول مشتریان برای استفاده­های شخصی از جمله خرید خودرو و منازل لوکس و متعدد استفاده می­کردند یا این‌که پول و سرمایه‌ی مشتریان را به حساب­های شخصی مدیر شرکت انتقال می­دادند.

رییس دادگاه فدرال جنوب کالیفرنیا نیز دستور بازداشت موقت متهمان را صادر کرد و دستور تشکیل جلسه‌ی دادرسی را داد. در حین انجام مراحل دادرسی، (CFTC) و دادگاه کالیفرنیا به دنبال تعیین جریمه‌ی مالی مناسب و حکم مجازات دایمی در برابر نقض قوانین فدرال بودند. سازمان بورس هم شکایتی را برضد متهمان در همان دادگاه، مطرح کرد. در نهایت متهمان به پرداخت غرامت به مشتریان، جریمه‌ی مالی، زندان و ممنوعیت از هرگونه معامله محکوم شدند.

پیروزی یک نهاد نظارتی آمریکا برضد واسطه­های فارکسی در دادگاه

عالی­ترین نهاد نظارتی ایالات متحده در شکایتی برضد شرکت­های فارکسی پیروز شد و آن‌ها ملزم به پرداخت جریمه به مال باختگان شدند. به گزارش سایت (CFTCLaw)، (CFTC) که عالی­ترین نهاد قانون‌گذاری و نظارتی ایالات متحده در مورد بازارهای مالی می­باشد با اعلام شکایتی در دادگاه برضد واسطه­های فارکسی (بروکر) که در دفاتر فدرال آمریکا ثبت ­نام نکرده‌اند، پیروز شد. این نهاد امروز اعلام کرد که در برابر معامله‌های ارز در بازار فارکس و گروه‌های سرمایه­گذاری در این بازار، حکم و دستور دایمی گرفته است. (CFTC) در ژانویه‌ی 2011 شکایتی را برضد این شرکت­ها با این ادعا مطرح نمود که این واسطه­ها از مشتریان تقاضا می­کنند که حساب مبادله‌های ارز فارکسی اهرمی باز کنند در حالی که خود به عنوان معامله­گر ارز در هیچ مکان دارای صلاحیتی ثبت ­نام نکرده و شرایط لازم را احراز ننموده­اند.

دادگاه هم‌چنین دستور داد که این شرکت­ها لینک ثبت­نام برای انجام معامله‌های فارکس را و خدمات جلب مشتری به فارکس را از لیست سایت خود حذف کنند و آن­ها را ملزم به پرداخت جریمه‌ی 280000 دلاری کرد. هم‌چنین از آن­ها خواست که به طور دایمی با (CFTC) برای هرگونه فعالیت و مبادله‌ی ارز و کالا در ارتباط باشند. شایان توجه است، این مورد تنها یکی از چهارده موردی است که برضد فارکس بر مبنای مقررات جدید (CFTC) و لایحه‌ی دود فرانک، اعمال شده است. این قوانین در ماه اکتبر، نهایی می­شوند. این قانون درخواست می­کند که هر نهادی که علاقه­مند به سرمایه­گذاری در این بازار پرریسک و خطرناک می­باشد باید در (CFTC) ثبت­نام کرده، سپرده­های سنگین را به عنوان ضمانت قرار دهد و قوانین سخت‌گیرانه‌ی نظارتی آن را رعایت نماید.

محکومیت یک شرکت فارکسی به پرداخت خسارت و غرامت به مشتریان

اتهام یک شرکت واسطه‌ی صهیونیستی فارکسی به نام (easy forex) درون رژیم غاصب صهیونیستی به کلاهبرداری و تقلب در معامله‌های ارزی فارکس، تحت بررسی و تحقیق قرار گرفت و این شرکت به پرداخت غرامت و جریمه محکوم گردید. به گزارش سایت خبری (CFTCLaw)، این بروکر که در بازار فارکس فعال بوده است، مورد تحقیق و بازجویی پلیس قرار گرفته است.

تحقیقات صورت گرفته به درخواست یکی از سرمایه‌گذارهای این شرکت فارکسی بوده است که صدها هزار دلار پول خود را به وسیله‌ی این شرکت از دست داده است. این فرد بعد از این‌که تمام سرمایه‌ی خود را از دست می­دهد، مانند تمامی معامله­کنندگان به کار قبلی خود باز نمی­گردد و بلکه تصمیم می­گیرد با ورود به این شرکت، از نحوه‌ی کار آن­ها اطلاعاتی به دست آورد. او پس از استخدام در (easy forex) متوجه تخلفاتی هم‌چون مشاوره دادن به قصد ضرر زدن به مشتریان، قیمت­سازی در چارت و .... از سوی بروکر می­شود و هم‌چنین به آماری دست پیدا می­کند که حاکی از رقم بسیار بالای 90% باخت مشتریان می­باشد. او و برخی دیگر از مال باختگان شکایتی را با این ادعا مطرح کردند که (easy forex) مشتریان را از دیگر نقاط دنیا با تشویق به این‌که سود زیاد و راحت از بازار فارکس به دست می­آورند، فریب می­دهد. در صورتی که شرکت به طور دایمی مشغول به ضرر و زیان زدن به مشتریان خود می­باشد. این دادخواست توجه مقام‌های امنیتی را جلب نمود و آن‌ها آن را به واحد تقلب و کلاهبرداری پلیس ارجاع دادند.

در مدت زمان کوتاهی هم‌چنین یک دادخواست دیگر به دادگاه داده شد تا اقدام‌های مناسب در مورد این پرونده انجام شود و یک واحد فارکس در پلیس ایجاد گردید تا بر اساس آن به شکایات مشتریانی که صدها هزار دلار از دست داده‌اند، رسیدگی شود.

در ماه ژانویه به (easy forex) دستور داده شد که معادل 2 میلیون دلار تنها به مشتریانی که ادعا می­کنند نقش بروکر را به عنوان طرف مقابل در معامله‌ها نمی­دانستند، پرداخت نماید. زمانی که پلیس پرونده را در ماه نوامبر بست، یکی از شاکیان تقاضای تجدید نظر در این تصمیم را کرد. او اظهار داشت: «در این‌جا اقدام و برخوردی فوری نیاز است» به دلیل این‌که موضوع شکایت تقلب و کلاهبرداری فارکس است که به مردم آسیب زده است و این روند ادامه دارد. وی مدعی است هنوز هم مردم زیادی در سراسر دنیا به شبکه‌ی شرکت‌های فارکس می‌روند و بخش عظیمی از پول و سرمایه‌ی خود را در اختیار آنان قرار می‌دهند و آن را از دست می­دهند.

نکته‌ی جالب این‌جاست که این بروکر از طرف برخی نهادهای مالی مثل (NFA) آمریکا، تأیید شده بود. با این اتفاق به نظر می­رسد ارزش این گونه تأییدها و این نهاد­های رگولاتوری به شدت زیر سؤال رفته است. مردم اکنون از خود سؤال می­کنند که آیا به واقع این بازار با این شکل معامله‌ها، فریبی بیش نیست؟ در حالی که وقتی بروکری که ادعای عضویت در نهادهای به ظاهر معتبر رگولاتری را داشته است، سال­ها با حمایت رژیم غاصب صهیونیستی از راه این تقلب اقدام به ضرر و زیان سرمایه­گذاران می­نموده است. به واقع چه اتفاقی در این به ظاهر بازار در حال روی دادن است؟ و آیا اصل این معامله‌ها بر پایه‌ی تقلب و ضرر مشتریان بنا نشده است؟

جریمه‌ی کلاهبرداران فارکس توسط دادگاهی در ایالات متحده آمریکا

(CFTC) (عالی­ترین نهاد قانون‌گذاری و نظارتی ایالات متحده در مورد بازارهای مالی) اعلام کرد که شکایتی را برضد «مارک آدریان» مدیر یک شرکت فارکسی در فلوریدا در ارتباط با کلاهبرداری و جعل اسناد بانکی، تنظیم نموده است.

به نقل از سایت (CFTCLAW) (27 جون 2011) این شرکت به پرداخت جریمه‌ی مالی سنگین محکوم شده است. هم‌چنین انجام تمامی معامله‌ها و ثبت ­نام در نهاد­های نظارتی برای این شرکت ممنوع گردیده است. طبق اعلامیه‌ی این نهاد نظارتی، آدریان از سال‌های 2008-2005 از مشتریان می­خواست که در شرکت، حساب فارکسی باز کنند و در معامله‌های پرخطر فارکس شرکت نمایند. او توانست با این روش 4/18 میلیون دلار از 58 مشتری دریافت کند و با این سرمایه با یک بروکر به نام (Adivus Trading) که باز خود مدیر آن بود، معامله‌های فارکسی را آغاز نماید.

هنگامی که مشتریان دچار ضرر و زیان قابل توجهی در معامله‌های فارکس شدند. مدیر شرکت یک پرونده‌ی بانکی جعل کرد و در صورت حساب­ها و گزارش­های عملکرد، ضرر و زیان را مخفی نمود. یکی از کارمندان بروکر متوجه شد که درخواست­ها برای برداشت از حساب بانکی رد می­شود. او دو صورت حساب را با هم مقایسه کرد و متوجه گردید یکی از آن­ها جعلی می­باشد. صورت حساب جعلی همان فونت، رنگ و شماره حساب را به عنوان صورت حساب واقعی داشت اما اعداد بسیار متفاوتی داشت. به جای عدد 181000 دلار صورت حساب عدد بسیار بزرگ‌تر 2488000 دلار را نشان می­داد.

به علت این‌که درخواست­ها برای پرداخت و برگشت پول قبول نمی­شد و صورت حساب­ها و گزارش عملکرد­ها دست‌کاری شده بودند، مشتریان این شرکت فارکسی حداقل 3/2 میلیون دلار ضرر کردند. مدیر بروکر از سمت خود کناره‌گیری کرد. او که در 10 شرکت دیگر نیز مشغول به کار بود از تمامی این مسؤولیت­ها کناره‌گیری کرد. مدیر شرکت به 140000 دلار جریمه از سوی دادگاه محکوم و هم‌چنین به اتهام جعل اسناد مجرم شناخته شد و در انتظار رأی دادگاه برای این اتهام‌های کیفری قرار گرفت. او برای اولین بار به ایجاد اسناد جعلی در سال 2008 اعتراف کرد.

محکومیت واسطه­های فارکسی توسط عالی­ترین نهاد نظارتی در آمریکا

(CFTC) (عالی­ترین نهاد قانون‌گذاری و نظارتی ایالات متحده در مورد بازارهای مالی) به علت انجام معامله‌های غیر قانونی فارکسی توسط بروکرها شکایتی را برضد آن­ها مطرح و دادگاه آن­ها را محکوم کرد. این شکایت اولین فشاری است که ناظر قانونی پس از تصویب لایحه‌ی دودفرانک به واسطه­ها وارد می­کند.

به نقل از بخش اقتصادی سایت خبری (CNN) (تاریخ 26 ژانویه 2011) این شکایت، شرکت‌هایی را که اقدام به جذب مشتری برای معامله‌های فارکس می­کنند بدون آن‌که در (CFTC) ثبت­ نام کرده و دارای صلاحیت و شرایط لازم و حداقل سرمایه‌ی کافی (10 میلیون دلار) باشند، متهم می­کند. بدنه‌ی نظارتی این نهاد رگولاتری اقدام‌های اجرایی را در ارتباط با این واسطه­ها در دادگاه­های ناحیه‌ای فدرال در شیکاگو، ناحیه‌ی کلمبیا، کانزاس سیتی و نیویورک انجام داده‌اند. با توجه به قوانین (CFTC) این شرکت­ها به پرداخت غرامت و جریمه‌های مالی و ممنوعیت از معامله‌ها و فعالیت­های تجاری محکوم شدند.

اسامی تعدادی از این واسطه­ها به این قرار می­باشد:

* EuroForex Development LLC

* FXOpen Investments Inc

* FXPRICE

* GIGFX, L.L.C.

* Prime Forex, LLC

این خبر حاکی از سخت­تر شدن روز به روز ادامه‌ی فعالیت این شرکت­ها در سرتاسر دنیا است. به طوری که هر روزه با تصویب قوانین جدید زمینه‌ی کار و ادامه‌ی حیات را برای این شرکت­ها تنگ­تر کرده و مانع از نفوذ و گسترش کلاهبرداران و متقلبین در کشور خود می­شوند. این شرایط توجه هرچه بیش‌تر مسؤولان کشور و نهادهای نظارتی و قانون‌گذاری را برای جلوگیری از فعالیت این سود جویان جهت دفاع و حمایت از پول و سرمایه‌ی هموطنان عزیزمان را طلب می­کند.(*)